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金牌分析师遭调查代客理财潜规则曝光

发布时间:2021-01-08 00:17:58 阅读: 来源:剪切机厂家

昨日,《一上市券商研究员涉嫌代客理财遭调查》一文称某上市券商机械行业首席分析师因涉嫌代客理财在公司遭到监管层的突击检查时,本人与工作电脑一同被带走接受调查。

市场猜测,被带走的分析师是海通证券(600837)公司员工。昨日《每日经济新闻》记者就此致电海通证券董事会办公室,一位工作人员向记者表示,该事件自己也是从网上得知的,没有更多的信息披露。但记者获知,海通证券昨日就此事向网易财经做出回应,承认公司一位研究员目前在接受相关部门的调查。

海通证券:与公司没关系

据记者了解,海通证券相关媒体负责人称,公司一位研究员目前确实是在接受相关部门的调查,目前调查结果尚未公布,原因现在也不清楚,目前能够确定的只是此人是因为个人原因被调查,跟海通证券没有关系。该负责人还表示,等最终的调查结果出来,海通证券才会做进一步的处理。

此事件一出,立即在上海业内引起了不小的震动。据记者了解,有些分析师在听说此事件后,显得相当惊讶。而某著名大型券商研究员私下向《每日经济新闻》记者表示,代客理财这个现象并不是个案,并且在这个行业已经见怪不怪了。

行业潜规则遭曝光

据了解,证券从业人员代客理财的现象确实存在。

昨日一位知情人士向记者道出了其中的潜规则。他告诉记者,证券从业人员代客理财利益分成是与客户双方协商的。一般分为承担风险和不承担风险两种。承担风险指的是如果客户本金亏损,从业人员同样要承担相应的赔偿。而不承担风险则是,投资收益一般与客户三七分成,从业人员拿三成,客户拿七成。客户资金量大,如300万元以上的,也有的是二八分成。而需要承担风险的一般都是五五分成。行情好的时候基本上都是双赢局面,而行情一旦不好,客户资金出现大幅亏损,证券从业人员便可能遭到客户投诉,而这种违规行为也随之曝光。

“除了代客理财外,有的从业人员只提供咨询和推荐股票,不代人操作账户。据我了解,有券商营业部的分析师每月向他的客户收取一万元咨询费,客户盈亏自负。”上述人士告诉记者。

对于券商研究所的分析师代客理财,上述知情人士觉得就更为正常了。“特别是一些明星分析师,这类人经过多年的行业经验积累、自身投资水平已经有一定的高度,并且还有先于别人掌握内幕信息的能力,因此获得利益空间更大、更容易,代客理财就比一般人更具吸引力。并且这类人中,除了组建私募外,有的甚至不会抛头露面,与客户的互动都通过中间人来传达,客户自始至终都不知道是谁在帮他操作账户。”上述人士说道。

对于为什么会出现证券分析师代客理财存这一现象,一位业内人士告诉记者,分析师天天都在研究资本市场和上市公司,唾手可得的利益,没几个能做到不心动。

“分析师年薪一般在二三十万左右,如果是新财富的明星分析师,也就是百万年薪,但这与资本市场上的上千上亿相比根本就不算什么。收入与资本市场获利的巨大差距,或许才是主要原因。”

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